多项选择题
某券商工作人员公开发布证券市场评论信息,所述事实内容与实际情况不符合,证监会可以对其采取哪些措施?()
A.出具诚信关注函
B.向其所在单位和所属行业自律组织通报
C.实施证券市场禁入措施
D.记入诚信档案
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多项选择题
公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息,有虚假内容的,证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施?()
A.责令改正
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令公开说明 -
多项选择题
业务创新试点的申请人的诚信档案中有被证监会行政处罚的记录的,证监会在审批时可以采取哪些措施?()
A.不予审批
B.在申请人能够证明该行政处罚与业务创新明显无关的情况下,予以审批
C.直接审批,申请人是否被行政处罚不影响业务创新试点的审批
D.暂缓审批 -
多项选择题
证监会在履行监管职责中,可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素?()
A.行政处罚种类
B.行政处罚幅度
C.禁入期间
D.采取监管措施的类别
