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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券发行与承销 > 证券经营机构的投资银行业务

多项选择题

个人申请保荐代表人资格应当()。

    A.具备3年以上保荐相关业务经历
    B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    D.未负有数额较大的到期未清偿债务

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  • 多项选择题
    国债承销团的组建须遵循()。

    A.公开原则
    B.公平原则
    C.公正原则
    D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

  • 多项选择题
    ()可以申请成为凭证式国债承销团成员。

    A.中国境内商业银行等存款类金融机构
    B.邮政储蓄银行
    C.保险公司
    D.信托投资公司

  • 多项选择题
    承销团申请人应当具备的基本条件有()。

    A.是在中国境内依法成立的金融机构
    B.依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
    C.财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力
    D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

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