单项选择题
以下哪项信息无需向交易所报送()。
A.客户未按规定足额追加保证金
B.合约期满客户未清偿债务
C.客户提供虚假信息
D.公司与客户发生司法纠纷
E.以上都不对
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单项选择题
以下哪些客户不能申请融资融券业务()。
A.拒绝提供相关资料,或提交虚假资料的客户
B.本证券公司的股东及相关关联人
C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
D.以上全部 -
多项选择题
日常服务中的风险提示包括,包括()
A.应建立明确的客户回访制度,回访中应提示客户融资融券业务风险特征;
B.对新客户应以手机短信或电子邮件的方式至少做一次风险提示;
C.当客户信用账户维持担保比例触及预警线、警戒线时,营业网点应指定专人联系客户,向客户发出补足担保物的通知,并对通知时间、内容予以留痕;
D.当维持担保比例触及平仓线或达到其他平仓条件时,营业网点应指定专人联系客户,向客户发出补足担保物的通知,提示平仓风险,并对通知时间、内容予以留痕。 -
多项选择题
以下情形中,需了结融资融券业务的有:()
A.融券卖出证券要约收购
B.融资买入证券要约收购
C.融券卖出证券终止上市
D.授信期届满
