多项选择题
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。
A.以自己名义持有、买卖股票
B.借他人名义持有、买卖股票
C.收受他人赠送的股票
D.没有转让已持有的股票
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多项选择题
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告 -
多项选择题
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（）的变更必须经证监会批准。
A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散
B.证券营业部异地迁址
C.增加或减少注册资本
D.变更业务范围 -
多项选择题
依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.责任追究制度
