单项选择题
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A.1
B.2
C.6
D.12
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单项选择题
对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括()。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV -
单项选择题
集合资产管理合同应包括的主要内容有()。 I.前言中应注明,管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,保证本集合计划一定盈利及最低收益 II.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定,表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证 III.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户,对集合计划资产独立核算、分账管理 IV.集合计划资产交由托管人负责托管,管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV -
单项选择题
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户无权享有的权利有()。
A.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C.知情的权利
D.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
