多项选择题
下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
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多项选择题
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但()的除外。
A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事
C.在同一期货公司内,营业部负责人改任其它营业部负责人
D.在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理 -
多项选择题
下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是()。
A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B.具有大专以上学历
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.有履行职责所必需的时间和精力 -
单项选择题
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处()罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
A.3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上20万元以下
