单项选择题
期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行()。
A.客户开发责任追究制度
B.股指期货交易管理条例
C.期货从业人员管理办法
D.投资者适当性制度
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单项选择题
期货公司会员单位应当建立并有效执行(),明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.客户开发责任追究制度
B.股指期货投资者适当性制度
C.期货从业人员行为准则
D.中国金融期货交易所业务规则 -
单项选择题
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将()贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
A.股指期货交易管理条例
B.股指期货投资者适当性制度
C.期货从业人员管理办法
D.客户开发责任追究制度 -
单项选择题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.将适当的产品销售给自然人投资者
C.将适当的产品销售给法人投资者
D.将适当的产品销售给特殊团体投资者
