多项选择题
银监会对合规风险现场检查的主要内容包括（）。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
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多项选择题
合规管理部门的主要职责是（）。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.制定书面的合规政策 -
多项选择题
经与出质人协商一致，贷款人提前兑现或提前支取的，应向存款行提供（）。
A.单位定期存单
B.质押合同
C.需要提前兑现或提前支取的有关协议 -
多项选择题
商业银行经营衍生金融交易类业务应（）。
A.设计定性与定量分析相结合的市场风险评估模型，有效控制市场风险
B.应设定所能承担的整体风险限额和每一种业务的风险限额，并根据不同业务明确各部门和各级交易人员的交易敞口头寸、期限及止损等权限
C.前台（交易）与后台（会计结算与交收）分开，业务资料保存完整，以备查验
D.要实行统一授信管理
