多项选择题
按《太平人寿保险有限公司风险提示管理办法》(太平寿发〔2020〕67号),形成风险提示的情况包括()
A.法律法规、监管规定贯彻落实不及时或不到位,存在违法违规风险隐患的
B.公司开展的经营管理行为可能存在风险隐患的
C.重要法律法规、监管规定制定或修订,其内容对公司经营行为有重大影响
D.市场或同为中已显现的风险,虽尚未在公司暴露,但需做好风险防范和规避措施的
E.稽核发现异常扣分问题的
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判断题
按《太平人寿保险有限公司风险提示管理办法》(太平寿发〔2020〕67号),整改责任单位如因特殊情况无法开展整改或无法按时完成整改,应撰写情况说明,经本-部门分管领导同意后报送至风险管理及合规部,由风险管理及合规部分管领导同意后方可执行。 -
判断题
按《太平人寿保险有限公司风险提示管理办法》(太平寿发〔2020〕67号),整改责任单位应于收到风险提示后30日内完成整改,并将整改情况报告主管部门。 -
多项选择题
按《太平人寿保险有限公司风险提示管理办法》(太平寿发〔2020〕67号),收到风险提示后,整改责任单位应()
A.制定整改计划,包括但不限于整改落实责任人、整改期限、整改举措等
B.落实整改措施,对达到问责标准的,按公司相关问责管理办法及流程实施问责
C.根据相关法律法规、监管规定的内容,梳理业务流程及其涉及的公司规范,确保公司的经营行为、业务活动符合法律法规、监管规定的要求,做到对风险危机防患于未然
D.如该风险隐患性质为普遍性、共性问题,应组织开展风险排查自纠工作
