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证券合规考试
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判断题
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性、和重要性。
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按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
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按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
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证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产管理公司等,无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。
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