单项选择题
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的（）。
Ⅰ、盈利评估体系
Ⅱ、风控管理体系
Ⅲ、合规管理体系
Ⅳ、内部控制体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
证券公司应当制定并持续完善应急预案，证券公司应急预案应当充分考虑（）的事件。Ⅰ、重要信息系统故障Ⅱ、相关信息技术服务机构无法继续提供服务Ⅲ、证券公司信息技术高管或重要技术团队发生重大变动Ⅳ、自然灾害等可能影响重要信息系统平稳运行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
非法集资，是指未经许可或者违反规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。非法集资的要件包括（）。Ⅰ、非法性Ⅱ、利诱性Ⅲ、社会性Ⅳ、盈利性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ -
单项选择题
2009年10月至2012年2月进，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，将负责管理该公司“A基金”账户的投资决策信息去告诉其妹夫蒋某，并与肖某共同出资10万元，利用其大学同学陈某账户先于“A基金”买入股票，并获利1万余元。关于李某的行为，以下说法错误的有（）。Ⅰ、构成利用未公开信息交易罪Ⅱ、不构成犯罪，但是应当承担行政责任Ⅲ、构成内幕交易罪Ⅳ、构成泄露内幕信息罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
