单项选择题
公司应当在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行以下告知义务不包括:()
A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款。
C.告知客户将信用账户出借给他人使用,可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。
D.与客户签订证券买卖收益承诺书。
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单项选择题
股票质押回购业务中,待购回期间,()基于股东身份享有出席股东大会、提案、表决等权利。
A.融入方
B.融出方
C.证券公司
D.无法确定 -
单项选择题
公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理,权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改应有严格的控制措施并保留完备的记录。用户权限设置应当遵循()原则。
A.适当性
B.准确性
C.权限最小化
D.权限最大化 -
单项选择题
对工作人员开立证券账户的情况,证券公司做法错误的有()
A.不要求工作人员在本*公司指定交易或托管
B.工作人员申报证券账户并定期提供交易记录
C.对工作人员证券账户的交易情况进行监控
D.对工作人员提交的交易记录进行审查
