多项选择题
商业银行主要合规风险点包括（）
A.农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）
A.追踪已识别的合规风险
B.监测残余的合规风险
C.识别新的合规风险
D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程 -
多项选择题
合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据，充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。
A.技术工具
B.指标运行
C.统计分析
D.定性分析 -
多项选择题
从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）
A.合规风险的识别
B.合规风险量化、评估
C.合规风险监测、测试
D.合规风险报告
