判断题
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
【参考答案】
正确
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多项选择题
任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:()
A.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为
B.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的 -
多项选择题
证券公司不得向()提供融资、融券
A.在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
B.证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
C.证券公司股东
D.证券公司关联人
E.交易结算资金已纳入第三方存管的投资者 -
多项选择题
按《证券代理买卖业务操作规范(2008年11月修订稿)》中的要求,新开资金账户必须保存的的个人客户的电子影像资料包括()
A.客户的正面头像
B.客户的身份证明文件及证券账户卡
C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”
D.经客户签字的开户电脑回单
E.“客户业务受理申请表”
F.“客户交易结算资金银行存管协议书”
