多项选择题
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
A.B期货公司是A证券公司的全资子公司
B.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C.A证券公司是D期货公司的控股公司
D.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
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多项选择题
该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其它一些条件,下列选项中,属于这些条件的是()。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 -
单项选择题
如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。
A.不能通过
B.可以通过
C.可以通过,但必须补充一些材料
D.不能确定,应当交由审核委员会集体讨论 -
多项选择题
假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.代期货公司、客户收付期货保证金
