单项选择题
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，证券公司与拟上市企业签订的（）或者是开展相关业务时点后，另类投资子公司不得对该企业进行投资。
Ⅰ、辅导协议
Ⅱ、财务顾问协议
Ⅲ、保荐及承销协议
Ⅳ、推荐挂牌并持续督导协议
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有（）行为。Ⅰ、从事内幕交易Ⅱ、泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅲ、从事非公平交易Ⅳ、侵占、挪用资产管理计划财产
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
根据反洗钱相关规定，对反洗钱内部控制制度有效性实施负责的有（）。Ⅰ、证券公司负责人Ⅱ、证券公司合规总监Ⅲ、证券公司营业部负责人Ⅳ、证券公司营业部合规专员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ -
单项选择题
证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，首席风险官的任职条件包括（）。Ⅰ、从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年Ⅱ、在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年Ⅲ、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施Ⅳ、中国证监会规定的其他条件
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
