单项选择题
二级分行、一级支行可根据工作需要,在合规部门或指定部门,设置反洗钱及制裁合规岗位,配备专职人员,专职人员不得少于()人。具有国际结算业务办理资格的一级支行,应在()指定专职人员负责反洗钱及制裁合规工作。
A.1;第一道防线部门
B.2;第一道防线部门
C.1;第二道防线部门
D.2;第二道防线部门
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单项选择题
()负责协助高级管理层开展全行反洗钱及制裁合规日常管理。
A.董事会
B.监事会
C.首席合规官 -
单项选择题
总行业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁合规的()。
A.第一道防线部门
B.第二道防线部门
C.第三道防线部门
D.无关联性 -
单项选择题
验证结果评价共分为“优秀”、“良好”、()、“有待改进”、“重大风险”等五个类别。
A.可接受
B.合格
C.标准
D.不合格
