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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 反洗钱考试 > 金融系统反洗钱知识

单项选择题

以下哪个部门不是金融监管部门反洗钱工作协调机制的成员?()

    A.中国人民银行
    B.国家外汇管理局
    C.银监会
    D.证券业协会

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  • 单项选择题
    关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体,以下说法错误的是()

    A.中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。
    B.中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    C.中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    D.中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。

  • 单项选择题
    反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确,因此()

    A.中国人民银行及其分支机构可通过现场检查,查处非法金融机构。
    B.现场检查反洗钱的违规问题证据与结论之间要有“只要证据存在,检查结论必定成立”的充分严密的逻辑关系。
    C.行政处罚适用的法律、法规和规章的条文要准确,裁量要严格。
    D.人民银行现场检查的对象中国人民银行根据实际情况确定的,而不是法定的

  • 单项选择题
    下列现场检查程序合法的是()

    A.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现场检查立项审批表,列明检查对象、检查内容、时间安排等内容,经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。
    B.现场检查时,检查人员不得少于2人,并应向被检查单位出示现场检查通知书。
    C.现场检查后,中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书,送达被检查机构。
    D.现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。

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