多项选择题
某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,其负债为3亿元,净资产达到1.8亿元,净资本达到8000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元,权益流动资产与流动负债的比例达到85%。请问,该期货公司哪些方面不符合规定?()
A.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4%(8000万元/1.8亿元=44.4%),不符合规定
B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例达到了167%(3亿元/1.8亿元=167%),因此不符合该规定
C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为8000万元,其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅为13.3亿元(8000万元/6%=13.3亿元),而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了15亿元,超过了标准,因此不符合该条规定
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定
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多项选择题
某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格,其在全国各地有12家营业部,净资本达到3000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,流动资产与流动负债的比例达到85%。请问,该期货公司哪些方面不符合规定?()
A.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元,不符合该条规定
B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6个亿,因此,其净资本至少需要3600万元,但该期货公司净资本仅有3000万元,因此不符合该条规定
C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元,营业部有12家,净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元,因此不符合该条规定
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定 -
单项选择题
华融期货公司于2011年3月1日成立,从事全面结算业务。作为一家新公司,该公司在经营管理中可能存在问题,请问以下做法错误的是()。
A.公司成立时的净资本为1亿元人民币
B.在2011年12月31日,公司的流动比率为180%
C.公司风险监管一部、二部轮流负责编制、报送风险监管报表
D.公司在2012年2月8日向证监局报送了上年度风险监管报表 -
多项选择题
信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,根据其财务报表,其负债为2亿元,净资产达到1.5亿元,净资本达到6000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元,权益流动资产与流动负债的比例达到85%。对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申请条件,下列说法中,正确的是()。
A.期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%,故不符合规定
B.期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%,故符合该规定
C.从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元,其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元,而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元,超过了标准,故不符合该条规定
D.期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,故不符合该条规定
