单项选择题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,正确的是()。
I.具有证券经纪业务资格
II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
III.财务状况良好,最近两年各面风险控制指标持续符合规定
IV.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III
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单项选择题
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。
A.1
B.2
C.3
D.具有证券经纪业务资格,年限没有要求 -
单项选择题
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
A.完全控制
B.单一商业银行存管
C.第三方存管
D.当地人民银行存管 -
单项选择题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是()。
A.公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.具有证券经纪业务资格
D.公司治理结构健全,内部控制有效
