多项选择题
客户出现下述非正常状态时,公司有权对客户信用账户采取强制平仓措施。()
A.账户、资产或受益权被采取查封、冻结、划扣等司法或行政强制措施
B.被提起诉讼、申请仲裁或立案调查,涉及较大金额经济纠纷或经济、法律责任,可能严重影响其偿债能力
C.被司法机关或其他有权机关限制人身自由
D.其他可能严重影响偿债能力的情形
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多项选择题
日终收盘后,客户信用账户维持担保比例等于或低于警戒线140%,营业网点应:()
A.通知客户在一个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上,否则调减客户信用等级评定分值
B.通知客户在两个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上,否则调减客户信用等级评定分值
C.每日通知两次,在次日上、下午开盘前各发一次
D.每日通知两次,在次日上午开盘前、下午收盘后各发一次 -
多项选择题
营业网点组建由()参加的客户投诉处理小组,负责本*部门客户投诉的调查、处理、反馈和报告工作。
A.客户服务人员
B.投资顾问
C.合规人员
D.营业网点负责人 -
多项选择题
某证券被调整出标的证券范围的,在公告生效后,客户:()
A.不能融资买入或融券卖出该证券
B.可以卖券还款或买券还券
C.不能卖券还款或买券还券
D.可以融资买入或融券卖出该证券
