单项选择题
经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更充分的风险警示，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.为普通投资者提供风险揭示材料
Ⅱ.向普通投资者销售高风险产品时履行特别注意义务
Ⅲ.向普通投资者提供高风险产品相关服务时无需履行特别注意义务
Ⅳ.向普通投资者进行网络风险警示的，应当全程录音录像
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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单项选择题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反该规定Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责有（）。Ⅰ.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则Ⅱ.按照公司要求签署并信守相关合规承诺Ⅲ.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性Ⅳ.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C..Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ -
单项选择题
下列属于我国《证券法》规定的证券的品种有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.汇票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
