单项选择题
在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。
A.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
B.证券公同监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C.证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高
D.证券公同历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
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单项选择题
证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行,这主要是由其()结构特点决定的。
A.负债
B.盈利
C.权益
D.业务 -
单项选择题
保荐机构跟投方面,创业板同样设立了四档跟投比例,但不同于科创板的是,创业板仅对特定类型的企业试行保荐机构相关子公司跟投制度。特定类型的企业不包括()
A.红筹企业
B.高价发行企业
C.持续盈利企业
D.特殊股权结构企业 -
单项选择题
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等,保存期限不得少于()年。
A.10
B.20
C.15
D.5
