单项选择题
某网点接到协助冻结通知书,按要求对该客户账户进行冻结处理。网点对该客户加强型尽职调查发现该客户账户开户后有短暂沉睡期,经小额测试后进行短期大量交易,资金多由外地对公客户账户分散转入后集中转到异地个人账户。请问,网点应该对客户采取哪种反洗钱风险防控措施?()
A.手工提交了可疑交易报告,并调高客户CCS等级为中风险。
B.未提交可疑报告只调整该客户CCS系统中风险等级。
C.已提交可疑报告未调整该客户CCS系统中风险等级。
D.未提交可疑交易报告且未调整该客户CCS系统中风险等级。
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单项选择题
根据信息补正管理规定,手工补正由接到补正任务的()实施。
A.一级分行运营中心
B.二级分行
C.各级机构
D.一级分行反洗钱部门 -
单项选择题
报送可疑交易报告的机构应当完整留存可疑交易分析、甄别、审核、审定的相关资料和工作记录,自生成之日起至少保存()年。
A.2
B.5
C.10
D.长期 -
单项选择题
()应根据反洗钱主管部门风险提示情况,牵头对可疑交易报告所涉客户、账户和业务采取适当的控制措施,以充分减轻本 行被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
A.业务管理部门
B.风险管理部门
C.客户主管部门
D.审核部门
