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- 单项选择题 以下不属于法律风险的是( )。
- 单项选择题 商业银行与客户的业务往来，应当遵循( )原则。
- 单项选择题 商业银行以（）为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。
- 单项选择题 以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )
- 单项选择题 以下说法错误的是( )。
- 单项选择题 业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。
- 单项选择题 下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？
- 单项选择题 以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据( )
- 单项选择题 商业银行在合规负责人离任后的( )个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况.
- 单项选择题 在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是( )。
- 单项选择题 合规负责人的职责中，不包括( )。
- 单项选择题 商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
- 单项选择题 根据《商业银行授信工作尽职指引》的规定，客户资料如有变动，商业银行应要求客户( )，进一步核实后在档案中重新记载。
- 填空题 商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于（）
- 判断题 商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
- 填空题 商业银行应建立（），鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
- 判断题 商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
- 填空题 监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。
- 判断题 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
- 判断题 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
