多项选择题
李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。
A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得的,处10万以上50万以下的罚款
C.违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款
D.没有违法所得的,处1万以上10万以下的罚款
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单项选择题
中国证监会对风险监管指标设置(),规定“不得低于”和“不得低于”一定标准的风险监管指标。
A.预警标准
B.风险上限
C.风险下限
D.分级标准 -
判断题
若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人,有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。 -
多项选择题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
A.停业整顿
B.监管谈话
C.出具警示函
D.纪律处分
