多项选择题
某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是()。
A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
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单项选择题
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?()
A.不受影响,应当予以批准
B.受影响,应当不予批准
C.受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制 -
单项选择题
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.客户
B.会员
C.非结算会员
D.投资者 -
多项选择题
假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当()。
A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新申领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
