相关考题
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多项选择题
根据公司证券经纪人制度相关规定,成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容()
A.通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满
C.最近2年未受过刑事处罚
D.未在其他证券公司执业 -
多项选择题
证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训,关于执业前培训,以下说法错误的是()
A.执业前培训时间一共有60小时
B.法律法规和职业道德的培训时间为10小时
C.证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
D.执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等 -
单项选择题
证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老鼠仓行为可能构成下列哪项犯罪()
A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.违规披露、不披露信息罪
C.操纵证券市场罪
D.洗钱罪
