相关考题
- 判断题 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
- 判断题 证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。
- 判断题 合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
- 判断题 证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
- 判断题 根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。
- 多项选择题 依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）
- 多项选择题 《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）
- 多项选择题 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。
- 多项选择题 下列关于合规部门的理解中，正确的是（）
- 多项选择题 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）
- 多项选择题 下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）
- 多项选择题 根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）
- 多项选择题 下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）
- 多项选择题 下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）
- 多项选择题 下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）
- 单项选择题 依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）
- 单项选择题 根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）
- 单项选择题 《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。
- 单项选择题 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。
- 单项选择题 依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）
