多项选择题
下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是()。
A.期货从业人员的死亡
B.期货从业人员的辞职
C.期货从业人员的退休
D.期货从业人员的被解雇
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多项选择题
具有从业资格考试合格证明的人员符合()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A.已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德
B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D.最近5年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格 -
多项选择题
期货从业人员受到()的监督。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所 -
单项选择题
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会应责令其改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
A.1
B.2
C.3
D.5
