多项选择题
中信银行作为受托资管产品托管人,不得有下列哪些行为?()
A.将受托资管产品资产归入其自有资产,因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,受托资管产品不属于其清算财产
B.受托资产管理人/受托人管理、运用和处分受托资产管理产品所产生的债权,与管理人/受托人、托管机构因自有资产所产生的债务相抵销
C.受托资管产品未实现实质性独立托管
D.向受托资管产品持有人违规承诺收益或者承担损失
E.不公平地对待其管理的不同受托资产管理产品
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多项选择题
托管人应当安全保管受托管理的资管产品,按照相关规定和托管协议约定履行下列哪些职责?()
A.安全保管资管产品财产
B.按照规定开设资管产品财产的资金账户和证券账户
C.对所托管的不同资管产品财产分别设置账户,确保资管产品财产的完整与独立
D.保存资管产品财产托管业务的记录、账册、报表和其他相关资料
E.按照合同的约定,根据委托人或指定管理机构的投资指令,及时办理清算、交割事宜
F.办理与资管产品托管业务活动有关的信息披露事项、对资管产品财产会计报告、中期和年度报告出具意见 -
多项选择题
中信银行为资管产品持有人、资产所有人提供的托管职责有哪些?()
A.资产保管
B.资金清算
C.会计核算估值
D.投资监督
E.相关信息披露 -
多项选择题
托管人是指提供()等托管服务的金融机构。
A.资产保管
B.资金清算
C.资产估值
D.会计核算
E.交易监督
F.绩效分析、托管报告
