多项选择题
符合证券公司申请介绍业务资格的是()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是()。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.相关自律性组织 -
多项选择题
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得()。
A.分享获利
B.虚假宣传
C.共担风险
D.误导客户 -
多项选择题
下列证券公司行为中,合法的是()。
A.按规定审查客户的开户资料和身份真实性
B.经证监会许可开展介绍业务
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.收付、存取或者划转期货保证金
