多项选择题
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定,认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的()、()和(),并按规定登记客户和代理人信息。
A.真实性
B.完整性
C.合法性
D.连续性
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单项选择题
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应加强业务全流程管理,合理确定或适当提高合规和()管理指标在考核体系中的占比。
A.风险
B.流动性
C.业务发展
D.拨备 -
单项选择题
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,加强解释沟通,切实降低声誉风险和 ()。
A.流动性风险
B.市场风险
C.财务损失
D.信贷风险 -
单项选择题
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应通过 ()等手段,及时发现和防止营业场所员工以银行名义违规与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷活动。
A.电话询问
B.布设电子监控
C.外部举报
D.约谈
