相关考题
-
多项选择题
合规原则中的法律、规则和准则包含（）
A.法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
B.经营规则
C.自律性组织的行业规范
D.行为准则和职业操守 -
多项选择题
结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）
A.金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险
B.消费者权益保护风险
C.新业务/新产品合规风险
D.内部欺诈风险 -
多项选择题
合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
