多项选择题
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()
A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
C.支持合规部门的合规风险监测
D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
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多项选择题
以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责()
A.主动识别本业务条线的合规风险点
B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议
C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持
D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告 -
多项选择题
以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责()
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C.调查内部可能违反合规政策的事件
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告 -
多项选择题
合规风险报告按照报告的频率可分为()
A.综合报告
B.专项报告
C.定期报告
D.不定期报告
