单项选择题
私募基金募集完毕后,私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时,需要报送的材料不包括()。
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金募集账户和基金清算账户
C.采取委托管理的,应当报送委托管理协议
D.基金合同、公司章程或者合伙协议
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单项选择题
股份有限公司公开发行公司债券的,至少最近()年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。
A.3
B.4
C.2
D.1 -
单项选择题
下列关于证券投资咨询机构及人员的表述,错误的是()。
A.证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
B.证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
C.证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
D.证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人履历 -
单项选择题
关于证券承销,下列说法错误的是()。
A.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议
B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.证券公司承销证券,应当先行出售给认购人,而不是为本*公司预留
