多项选择题
有关从业人员说法不恰当的是()。
A.从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,但可以将内幕信息以暗示的形式告知他人
B.从业人员应当拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易,履行反洗钱义务
C.从业人员应当具备岗位任职资格或能力,熟练掌握业务技能,自觉遵守行业自律制度和单位规章制度,合规操作;对已发生的违法违规行为,按照相关报告制度规定,及时报告
D.从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险,切实保护客户权益;不得采取隐瞒或误导等不正当手段,损害客户权益
E.从业人员可以在其他经济组织兼职
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多项选择题
从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事()等不正当竞争行为。
A.违规揽存
B.低价倾销
C.贬低同业
D.虚假宣传 -
多项选择题
涉嫌非法集资活动类案件包括()。
A.商业贿赂类案件
B.银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等
C.套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动
D.网上银行诈骗
E.盗刷银行卡及pos机套现 -
多项选择题
案件风险信息主要包括()。
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B.客户反映非自身原因账户资金发生异常
C.收到重大案件举报线索
D.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
E.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
