相关考题
- 单项选择题 在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是( )。
- 单项选择题 合规负责人的职责中，不包括( )。
- 单项选择题 商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
- 单项选择题 根据《商业银行授信工作尽职指引》的规定，客户资料如有变动，商业银行应要求客户( )，进一步核实后在档案中重新记载。
- 填空题 商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于（）
- 判断题 商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
- 填空题 商业银行应建立（），鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
- 判断题 商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
- 填空题 监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。
- 判断题 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
- 判断题 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
- 填空题 （）是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
