单项选择题
期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。
A.董事长
B.总经理
C.主管资管业务的副总经理
D.首席风险官
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单项选择题
期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由()确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
A.期货业协会
B.中国证监会和财政部
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心 -
单项选择题
对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.期货公司会员单位 -
单项选择题
下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。
A.具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.保守客户的商业秘密
C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易
D.维护客户合法权益
