多项选择题
保荐机构的注册登记事项包括()。
A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B.保荐机构的主要股东情况
C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交()材料。
A.变更登记申请报告
B.保荐代表人的学习和工作经历
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函 -
多项选择题
个人申请保荐代表人资格,通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
A.申请报告
B.个人简历、身份证明文件和学历学位证书
C.证券业执业证书
D.证券业从业资格考试,保荐代表人胜任能力考试合格的证明 -
多项选择题
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,规定的内容包括()。
A.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格,但不能执行保荐业务
B.保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,不能保留保荐代表人资格,即不能签字推荐项目
C.按照保荐办法的规定,保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D.如违反上述规定,中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
