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单项选择题

案例分析题

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。

在该案例中,胡某违犯了下列哪条规定?()

    A.向客户提供虚假成交回报
    B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
    C.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金
    D.以上都不是

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  • 单项选择题
    在该案例中,李某违犯了下列哪条规定?()

    A.挪用客户保证金
    B.违规划转客户保证金
    C.违犯规定收取保证金
    D.以上都不是

  • 单项选择题
    在该案例中,该期货公司违犯了下列哪条规定?()

    A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
    B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
    C.未将客户交易指令下达到期货交易所
    D.以上都不是

  • 单项选择题
    在该案例中,该期货公司应遭到什么惩罚?()

    A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
    B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
    C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
    D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

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