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单项选择题

基金管理公司的部门设置包括()Ⅰ投资、研究、交易部门;Ⅱ产品营销部门;Ⅲ合规与风险管理部门;Ⅳ后台运营部门

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 单项选择题
    企业建立内部控制机制,应参与的人员是()

    A.企业全体员工
    B.企业合规部门人员
    C.企业财务部门人员
    D.企业风控部门人员

  • 单项选择题
    关于基金销售机构审慎调查,以下表述错误的是()

    A.基金销售机构应将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,对基金管理人,基金产品,基金投资人了解和做出评价
    B.基金销售机构应建立科学客观的基金产品评价方法,尽力减少主观因素
    C.基金销售适用性,要求基金销售机构对基金管理人进行审慎调查
    D.对于获得基金销售资格的基金销售机构,基金管理人应该全力满足其产品上线和销售需求

  • 单项选择题
    关于基金管理人组织结构以下表述错误的是()

    A.相关部门和岗位之间相互监督制衡
    B.各部门操作相互独立
    C.各部门对公司内部制度执行情况均负有检查的责任
    D.各岗位职责明确

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