单项选择题
证券交易所的监管职能包括（）。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于 -
单项选择题
证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、诚实守信
B、自愿性
C、合法性
D、公平性 -
单项选择题
下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性
