多项选择题
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。
A.测试投资者的股指期货基础知识
B.向投资者介绍本期货公司业务情况
C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
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多项选择题
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。
A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
C.持续开展投资者风险教育
D.测试投资者的股指期货基础知识 -
多项选择题
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.商务部 -
多项选择题
对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以()纪律惩戒。
A.批评
B.协会内通报批评
C.取消会员资格并公告
D.取消营业资格
