相关考题
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多项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
A.内部管理制度
B.重大决策
C.新产品方案
D.新业务方案 -
多项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。
A.参加或列席与其履行职责有关的会议
B.调阅有关文件、资料
C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核 -
多项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。
A.制定和执行合规管理制度
B.建立合规管理机制
C.培育合规文化
D.防范合规风险
