多项选择题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范第2部分:信用评级业务规范》的规定,评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过()的三级审核。
A.评级人员
B.评级小组负责人
C.部门负责人
D.评级总监
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多项选择题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范第2部分:信用评级业务规范》的规定,下列属于信用评级机构内部管理制度的有()。
A.回避制度
B.档案管理制度
C.数据库管理制度
D.评级信息管理制度 -
单项选择题
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向()报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的()派出机构。
A.中国证监会;中国证券业协会
B.中国基金业协会;中国证监会
C.中国证券业协会;中国证监会
D.中国基金业协会;中国证券业协会 -
多项选择题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范第1部分:信用评级主体规范》的规定,评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情形包括()。
A.危害国家安全及国家利益、企业信息安全
B.不履行信用评级机构应有职责,且情节恶劣的
C.不遵守信用评级机构行为准则,但影响较为轻微的
D.严重损害投资人、评级对象(发行人)利益,严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的
