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- 单项选择题 发生案件或风险后，省级分行要在第一时间（）以合规要情形式将概况报总行。
- 单项选择题 如经调查确认案件风险信息不构成案件的，案发行应立即形成（）向属地银监部门报送，同时应逐级报告至总行法律与内控合规部门。
- 单项选择题 案件及案件风险信息和风险苗头性事件发现后应立即报告（），经同意后再报当地监管部门。
- 单项选择题 案件风险排查发现的违规问题线索要根据管理权限和职责分工由相关部门及时进行调查核实；对排查发现的违规问题应当依据（）相关处理规定对相关责任人进行处理。
- 单项选择题 员工行为排查是（）管理的主要任务。
- 单项选择题 对于系统中法律合规辅助会签流程错误发起或者操作有误的可以进行以下操作（）
- 单项选择题 以下信贷业务担保事项不须进行法律审查的是（）
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- 单项选择题 以下不能作为我*行贷款客户保证人的是（）
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- 单项选择题 以下不可以作为我*行抵押物的是（）
- 单项选择题 以下不属于信贷担保法律审查事项范围的是（）
- 单项选择题 农发行检查内容体现风险导向，将高风险区域、案件防控薄弱环节、外部监管部门关注事项以及阶段性开展的、集中体现（）的业务作为检查重点。
- 单项选择题 应构建以岗位尽职自查为基础，（）为主体，内控管理职能部门监督检查相结合的检查管理体系。实现检查计划有统筹、操作有方案、流程有标准、整改有落实、信息有共享。
- 单项选择题 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处（）罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。（）
- 单项选择题 金融机构应在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报告。
- 单项选择题 根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（）。
- 单项选择题 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。
