多项选择题
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。
A.作获利保证
B.共担风险
C.虚假宣传
D.误导客户
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多项选择题
证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。
A.财务
B.人员
C.经营场所
D.结算系统 -
多项选择题
证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。
A.全资拥有一家期货公司
B.控股一家期货公司
C.与一家期货公司被同一机构控制
D.被一家期货公司控股 -
多项选择题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
