单项选择题
下列证券经营机构投资咨询业务活动将引发处罚的有（）。
Ⅰ、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证
Ⅱ、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的信息系统
Ⅲ、证券经营机构公开刊登了其他机构推荐上市证券的投资价值分析报告
Ⅳ、证券经营机构公开刊登了本机构推荐上市公开发行股票的投资价值分析报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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单项选择题
对于债券发行与承销业务的监管，下列说法正确的有（）。Ⅰ、中国证监会对公司债券的公开发行、非公开发行及交易转让活动进行监督管理Ⅱ、中国银行间市场交易商协会对公司债券的公开发行及交易转让等活动进行自律管理Ⅲ、国家发展改革委对企业债券的发行、托管、兑付、信息披露等事项进行监督管理Ⅳ、中国人民银行对金融债券的发行进行监督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ -
单项选择题
下列不属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。
A.《证券公司风险控制指标管理办法》
B.《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》 -
单项选择题
下列关于证券公司设立另类投资子公司的说法，正确的是（）。
A.证券公司不需要将另类投资子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
B.证券公司设立另类投资子公司可以从事投资业务之外的业务
C.证券公司设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务
D.另类投资子公司只能再下设一个有限责任公司
