多项选择题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
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多项选择题
2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.职业风险 -
多项选择题
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％
B.净资本与净资产的比例不得低于40％
C.净资产与负债的比例不得低于20％
D.净资本与负债的比例不得低于8％ -
多项选择题
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（）进行审计。
A.年度净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险收益计算表
D.风险控制指标监管报表
